上周，滬深交易所網(wǎng)站共披露問詢函19封，數(shù)量上繼續(xù)保持低位。交易所對興源環(huán)境發(fā)出的關(guān)注函較有看點：三家國資背景投資者均有意受讓興源環(huán)境控股股東所持部分股份，但前兩位受讓人均不愿詳細披露其信息，后又增加中國煤炭地質(zhì)總局（下稱“煤炭總局”）作為交易對手，交易所連續(xù)發(fā)函追問其中緣由。
根據(jù)10月16日的公告，興源環(huán)境控股股東與兩位國資背景受讓人簽署了意向協(xié)議，受讓人1有初步意向協(xié)議受讓興源控股所持公司23.5%-30%的股份，受讓人2有初步意向協(xié)議受讓10%-15%的股份。興源控股稱，此舉是為促進興源環(huán)境長久可持續(xù)發(fā)展，是公司依托于國有資本實現(xiàn)進一步產(chǎn)業(yè)整合，為公司引進國有背景戰(zhàn)略投資者。
興源控股持有興源環(huán)境33.7%的股份，周立武、韓肖芳夫婦持有興源控股90%股權(quán)，同時韓肖芳直接持有公司3.47%股份。因此，周立武、韓肖芳夫婦為興源環(huán)境實際控制人。目前，周立武已辭去董事長職務，興源控股質(zhì)押股份觸及平倉線，已被部分強平。興源環(huán)境前三季度凈利潤下滑逾七成，現(xiàn)金流壓力亦較大。
上述公告披露后，交易所即發(fā)出第一封關(guān)注函，要求興源環(huán)境說明受讓人1、受讓人2的名稱、股東名稱、業(yè)務領(lǐng)域等基本情況，說明二者是否構(gòu)成一致行動人，說明股份轉(zhuǎn)讓后公司控股股東及實際控制人的認定情況，說明公司在前述公告中未披露受讓人詳細信息的原因，是否符合《股票上市規(guī)則》等規(guī)則的規(guī)定。
10月26日，興源環(huán)境回復關(guān)注函表示，興源控股與受讓人1、受讓人2簽署的《投資意向協(xié)議》均有“需征得投資人同意”及保密條款，投資人要求不披露其公司名稱等相關(guān)情況；二者不屬于一致行動人，與公司董監(jiān)高及5%以上股份不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；如與受讓人1合作成功，股權(quán)轉(zhuǎn)讓后受讓人1成為公司控股股東，國資委將成為實際控制人；如與受讓人2合作成功，股權(quán)轉(zhuǎn)讓后興源控股仍為公司控股股東，周立武、韓肖芳夫婦仍為公司的實際控制人。興源環(huán)境還表示，待興源控股確定與哪家投資人合作并且有進一步合作細節(jié)后，或者征得受讓人1和受讓人2書面同意后，公司會按照相關(guān)規(guī)則及要求進一步披露相關(guān)信息。
至10月31日，興源環(huán)境公告，受讓人1和受讓人2對公司開展盡職調(diào)查工作，新增煤炭總局擬通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式，受讓興源控股所持有的不低于23.5%且不高于30%的公司股份。
11月7日，交易所再次發(fā)出關(guān)注函，要求公司說明受讓人1、受讓人2盡職調(diào)查工作推進的具體情況，各方是否新增有實質(zhì)性意義的條款安排，說明煤炭總局的基本情況、受讓股份原因、資金來源等，說明煤炭總局未來12個月是否有對公司主營業(yè)務調(diào)整，以及重大資產(chǎn)、業(yè)務的處置及購買或置換資產(chǎn)的重組計劃；如有，是否構(gòu)成重組上市等，是否會影響本次交易的實施。
交易所注意到，根據(jù)報備的意向協(xié)議落款時間，興源環(huán)境先與受讓人1和受讓人2洽談股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜，后與煤炭總局洽談。截至目前，興源環(huán)境尚未披露受讓人1和受讓人2的單位名稱，未回復第一封關(guān)注函關(guān)于受讓人1和受讓人2的相關(guān)情況。交易所要求興源環(huán)境結(jié)合與各方洽談時間，說明至今未披露受讓人1、受讓人2基本情況的原因及合理性，與受讓人1、受讓人2籌劃股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項是否真實，煤炭總局參與后，受讓人1、受讓人2的收購意向是否已發(fā)生變化。
11月9日，興源環(huán)境回復稱，煤炭總局擬受讓公司股份是出于對生態(tài)環(huán)境保護行業(yè)及公司完善的環(huán)境治理產(chǎn)業(yè)鏈布局的看好；受讓人1委托的兩家中介機構(gòu)已結(jié)束現(xiàn)場盡調(diào)工作，受讓人2自身團隊對上市公司的業(yè)務情況及興源控股的資產(chǎn)情況做了初步調(diào)查工作，二者目前尚未發(fā)現(xiàn)什么問題。
興源環(huán)境表示，公司、興源控股與受讓人1、受讓人2、煤炭總局洽談時間均在2018年9月份，擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)份額經(jīng)洽談后達成的雙方意向確定，簽訂意向協(xié)議的進展跟受讓人需履行的審批程序及其快慢有關(guān)，并且三份意向協(xié)議均無排他性條款。興源控股與受讓人1、受讓人2籌劃股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項真實，均是基于事實發(fā)生的時間先后及協(xié)議內(nèi)容準確如實披露的，在煤炭總局參與后的收購意向沒有發(fā)生變化。
根據(jù)10月16日的公告，興源環(huán)境控股股東與兩位國資背景受讓人簽署了意向協(xié)議，受讓人1有初步意向協(xié)議受讓興源控股所持公司23.5%-30%的股份，受讓人2有初步意向協(xié)議受讓10%-15%的股份。興源控股稱，此舉是為促進興源環(huán)境長久可持續(xù)發(fā)展，是公司依托于國有資本實現(xiàn)進一步產(chǎn)業(yè)整合，為公司引進國有背景戰(zhàn)略投資者。
興源控股持有興源環(huán)境33.7%的股份，周立武、韓肖芳夫婦持有興源控股90%股權(quán)，同時韓肖芳直接持有公司3.47%股份。因此，周立武、韓肖芳夫婦為興源環(huán)境實際控制人。目前，周立武已辭去董事長職務，興源控股質(zhì)押股份觸及平倉線，已被部分強平。興源環(huán)境前三季度凈利潤下滑逾七成，現(xiàn)金流壓力亦較大。
上述公告披露后，交易所即發(fā)出第一封關(guān)注函，要求興源環(huán)境說明受讓人1、受讓人2的名稱、股東名稱、業(yè)務領(lǐng)域等基本情況，說明二者是否構(gòu)成一致行動人，說明股份轉(zhuǎn)讓后公司控股股東及實際控制人的認定情況，說明公司在前述公告中未披露受讓人詳細信息的原因，是否符合《股票上市規(guī)則》等規(guī)則的規(guī)定。
10月26日，興源環(huán)境回復關(guān)注函表示，興源控股與受讓人1、受讓人2簽署的《投資意向協(xié)議》均有“需征得投資人同意”及保密條款，投資人要求不披露其公司名稱等相關(guān)情況；二者不屬于一致行動人，與公司董監(jiān)高及5%以上股份不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；如與受讓人1合作成功，股權(quán)轉(zhuǎn)讓后受讓人1成為公司控股股東，國資委將成為實際控制人；如與受讓人2合作成功，股權(quán)轉(zhuǎn)讓后興源控股仍為公司控股股東，周立武、韓肖芳夫婦仍為公司的實際控制人。興源環(huán)境還表示，待興源控股確定與哪家投資人合作并且有進一步合作細節(jié)后，或者征得受讓人1和受讓人2書面同意后，公司會按照相關(guān)規(guī)則及要求進一步披露相關(guān)信息。
至10月31日，興源環(huán)境公告，受讓人1和受讓人2對公司開展盡職調(diào)查工作，新增煤炭總局擬通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式，受讓興源控股所持有的不低于23.5%且不高于30%的公司股份。
11月7日，交易所再次發(fā)出關(guān)注函，要求公司說明受讓人1、受讓人2盡職調(diào)查工作推進的具體情況，各方是否新增有實質(zhì)性意義的條款安排，說明煤炭總局的基本情況、受讓股份原因、資金來源等，說明煤炭總局未來12個月是否有對公司主營業(yè)務調(diào)整，以及重大資產(chǎn)、業(yè)務的處置及購買或置換資產(chǎn)的重組計劃；如有，是否構(gòu)成重組上市等，是否會影響本次交易的實施。
交易所注意到，根據(jù)報備的意向協(xié)議落款時間，興源環(huán)境先與受讓人1和受讓人2洽談股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜，后與煤炭總局洽談。截至目前，興源環(huán)境尚未披露受讓人1和受讓人2的單位名稱，未回復第一封關(guān)注函關(guān)于受讓人1和受讓人2的相關(guān)情況。交易所要求興源環(huán)境結(jié)合與各方洽談時間，說明至今未披露受讓人1、受讓人2基本情況的原因及合理性，與受讓人1、受讓人2籌劃股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項是否真實，煤炭總局參與后，受讓人1、受讓人2的收購意向是否已發(fā)生變化。
11月9日，興源環(huán)境回復稱，煤炭總局擬受讓公司股份是出于對生態(tài)環(huán)境保護行業(yè)及公司完善的環(huán)境治理產(chǎn)業(yè)鏈布局的看好；受讓人1委托的兩家中介機構(gòu)已結(jié)束現(xiàn)場盡調(diào)工作，受讓人2自身團隊對上市公司的業(yè)務情況及興源控股的資產(chǎn)情況做了初步調(diào)查工作，二者目前尚未發(fā)現(xiàn)什么問題。
興源環(huán)境表示，公司、興源控股與受讓人1、受讓人2、煤炭總局洽談時間均在2018年9月份，擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)份額經(jīng)洽談后達成的雙方意向確定，簽訂意向協(xié)議的進展跟受讓人需履行的審批程序及其快慢有關(guān)，并且三份意向協(xié)議均無排他性條款。興源控股與受讓人1、受讓人2籌劃股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項真實，均是基于事實發(fā)生的時間先后及協(xié)議內(nèi)容準確如實披露的，在煤炭總局參與后的收購意向沒有發(fā)生變化。
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