云投生態(tài)：關(guān)于訴訟事項的進展公告

7月24日消息：證券代碼：002200 證券簡稱：云投生態(tài) 公告編號：2015－070 

　　云南云投生態(tài)環(huán)境科技股份有限公司 

　　關(guān)于訴訟事項的進展公告 

　　本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛 

　　假記載、誤導性陳述或重大遺漏。 

　　一、本次訴訟的基本情況 

　　2014年5月15日至2015年6月2日，公司陸續(xù)收到昆明市中級人民法院民事虛 

　　假陳述責任糾紛94起案件的《應訴通知書》、《民事起訴狀》及《云南省昆明市中 

　　級人民法院民事傳票》，原告94人以“證券虛假陳述責任糾紛”為由分別向昆明 

　　市中級人民法院提起訴訟，要求本公司或本公司、何學葵及蔣凱西或瑞華會計師 

　　事務所（特殊普通合伙）及本公司賠償因虛假陳述給原告造成的損失 

　　17,560,972.74元。案件詳細內(nèi)容見本公司分別于2014年5月16日、6月7日、6月 

　　12日、8月11日、8月23日、9月17日、10月14日、10月17日、12月23日和2015年5 

　　月16日、6月4日在《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》、《證券日 

　　報》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）披露的《關(guān)于訴訟事項的公告》，公 

　　告編號分別為2014-031、2014-036、2014-037、2014-055、2014-057、2014-065、 

　　2014-067、2014-070、2014-079、2015-042、2015-049；以及本公司于2014年6 

　　月19日、7月4日、7月30日、8月29日、9月27日和2015年3月25日、5月20日、7 

　　月14日在《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》、《證券日報》和巨 

　　潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上披露《關(guān)于訴訟事項的進展公告》，公告編 

　　號分別為2014-040、2014-043、2014-052、2014-063、2014-066、2015-018、 

　　2015-043、2015-066。 

　　二、相關(guān)民事訴訟的判決及進展情況 

　　2014年12月10日、2014年12月17日、2015年2月10日、2015年2月27日、2015 

　　年3月17日、2015年6月9日公司收到昆明市中級人民法院（2012）昆民五初字第2 

　　號、（2014）昆民五初字第18-51號、（2014）昆民五初字第66-76號、（2014） 

　　1 

　　昆民五初字第81號、（2014）昆民五初字第52-62號、（2014）昆民五初字第89-95 

　　號、（2014）昆民五初字第121號、（2014）昆民五初字第97-111號、（2014） 

　　昆民五初字第128-130號、（2014）昆民五初字第137-138號、（2014）昆民五初 

　　字第123號共計87份《民事判決書》。公司已于2014年12月11日、2014年12月18 

　　日、2015年2月11日、2015年2月28日、2015年3月18日、2015年6月10日、2015 

　　年6月27日在《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》、《證券日報》 

　　和巨潮資訊網(wǎng)上披露《關(guān)于訴訟事項的進展公告》，公 

　　告編號：2014-076、2014-078、2015-006、2015-013、2015-017、2015-052、 

　　2015-060。 

　　2015 年 7 月 23 日，公司收到昆明市中級人民法院（2014）昆民五初字第 27-31 

　　號 5 份《民事判決書》。 

　　法院認為：1.基于已生效的刑事判決，案件中公司在《招股說明書》、2007 

　　年-2009 年年報和半年報中虛增資產(chǎn)和虛增收入的事實，符合《虛假陳述若干規(guī) 

　　定》第十七條規(guī)定的證券市場虛假陳述行為，按照《虛假陳述若干規(guī)定》第二十 

　　一條第一款的規(guī)定，應當對其虛假陳述給投資人造成的損失承擔民事賠償責任。 

　　2.何學葵作為公司的時任法定代表人、董事長，首先其身份符合《中華人民 

　　共和國公司法》第二百一十七條規(guī)定的高級管理人員的范疇。其次刑事判決書已 

　　經(jīng)確認其策劃、安排實施了公司發(fā)行股票、上市過程中的一系列虛假陳述行為， 

　　構(gòu)成了欺詐發(fā)行股票罪、違規(guī)披露重要信息罪。其行為符合上述司法解釋的規(guī)定， 

　　應當對公司承擔的前述賠償責任承擔連帶賠償責任。 

　　3.關(guān)于虛假陳述實施日的確定。公司 2007 年 12 月 6 日公開發(fā)布了首次發(fā)行 

　　股票招股說明書，并在其后的 2007 年年報，2008 年半年報、年報，2009 年半年 

　　報、年報中均存在虛假陳述行為，其虛假陳述的行為呈現(xiàn)一個連續(xù)的狀態(tài)，故法 

　　院認為其虛假陳述實施日應為一系列虛假陳述行為最早發(fā)生的時間：2007 年 12 

　　月 6 日。 

　　4.關(guān)于虛假陳述揭露日的確定。《虛假陳述若干規(guī)定》第二十條第二款規(guī)定， 

　　虛假陳述揭露日，是指虛假陳述在全國范圍發(fā)行或播放的報刊、電臺、電視臺等 

　　媒體上，首次被公開揭露之日。其定義的揭露日應當具備三個條件：（1）必須是 

　　首次公開揭露；（2）在全國范圍發(fā)行或者播放的媒體上；（3）是針對虛假陳述的 

　　2 

　　內(nèi)容進行的揭露。法院認為，首先，2010 年 3 月 18 日，公司發(fā)布的 2010-010 

　　號公告，公司因涉嫌信息披露違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，該日是對公司涉及虛 

　　假陳述行為首次在中國證監(jiān)會指定的信息披露網(wǎng)站及報刊上公開進行的揭露，符 

　　合上述司法解釋規(guī)定對揭露日的認定標準。其次，鑒于證監(jiān)會的職能及權(quán)威性， 

　　其立案調(diào)查的公告發(fā)布以后，足以說明被調(diào)查的股票存在虛假陳述的可能，對于 

　　理性的投資者，已經(jīng)起到了充分的風險提示作用，具有高度的警示性，足以影響 

　　投資決策。因此，2010 年 3 月 18 日應為綠大地公司虛假陳述行為的揭露日。 

　　法院依照《中華人民共和國民法通則》第一百零六條第二款，《中華人民共 

　　和國證券法》第六十三條、第六十九條，《中華人民共和國公司法》第二百一十 

　　七條，《最高人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干 

　　規(guī)定》第二條、第十七條、第十八條、第十九條、第二十條、第二十一條、第三 

　　十條、第三十一條、第三十二條、第三十三條，《中華人民共和國民事訴訟法》 

　　第一百一十八條的規(guī)定，判決如下： 

　　（一）對（2014）昆民五初字第 28-31 號共計 4 起案件，昆明市中級人民法 

　　院判決結(jié)果如下： 

　　1.被告云南云投生態(tài)環(huán)境科技股份有限公司在本判決生效之日起二十日內(nèi) 

　　賠償上述 4 起案件中的各原告經(jīng)濟損失共計人民幣 86,986.40 元及各原告股票持 

　　有期間或持有到損失計算基準日期間，按照中國人民銀行同期活期存款利率計算 

　　的利息。 

　　2.被告何學葵對上述款項承擔連帶賠償責任。 

　　3.駁回各原告的其他訴訟請求。 

　　案件受理費合計 3,783.52 元，由被告云南云投生態(tài)環(huán)境科技股份有限公司、 

　　何學葵共同負擔。 

　　如果未按上述判決指定的期間履行給付金錢義務，應當依照《中華人民共和 

　　國民事訴訟法》第二百五十三條之規(guī)定，加倍支付遲延履行期間的債務利息。 

　　（二）對（2014）昆民初字第 27 號案件，昆明市中級人民法院判決結(jié)果如 

　　下： 

　　駁回各原告的其他訴訟請求。 

　　案件受理費 483.3 元，由原告負擔。 

　　3 

　　三、特別提示 

　　如相關(guān)當事人不服上述判決，可在判決書送達之日起十五日內(nèi)，向昆明市中 

　　級人民法院遞交上訴狀，并按對方當事人的人數(shù)提交副本，上訴于云南省高級人 

　　民法院。 

　　公司服從昆明市中級人民法院對上述案件的判決，決定不上訴。 

　　四、上訴情況 

　　已判決的案件中（2014）昆民五初字第 128-130 號、（2014）昆民五初字第 

　　18 號、（2014）昆民五初字第 20-21 號、（2014）昆民五初字第 23 號、（2014） 

　　昆民五初字第 25-29 號、 2014）昆民五初字第 32 號、 2014）昆民五初字第 34-35 

　　號、（2014）昆民五初字第 41-43 號、（2014）昆民五初字第 69-72 號、（2014） 

　　昆民五初字第 74 號、（2014）昆民五初字第 76 號、（2014）昆民五初字第 92 號、 

　　（2014）昆民五初字第 94 號共計 26 名原告不服判決，已向云南省高級人民法院 

　　提出上訴，公司在收到法院送達的《民事上訴書》后分別于 2015 年 2 月 3 日、 

　　2015 年 4 月 15 日、2015 年 4 月 30 日在《中國證券報》、《證券時報》、《上海證 

　　券報》、《證券日報》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）進行了公告，公告編 

　　號：2015-005、2015-023、2015-038。 

　　截止目前，已上訴的 26 起案件中，5 起案件因上訴人在法定期限內(nèi)未預交 

　　上訴費，也未申請緩交、免交案件受理費被云南省高級人民法院裁定撤回上訴， 

　　其余上訴案件均已開庭但尚未判決。 

　　五、其他尚未披露的訴訟、仲裁事項 

　　公司沒有應披露而未披露的其他訴訟、仲裁事項。 

　　六、本次公告的訴訟對公司本期利潤或期后利潤的可能影響 

　　公司于 2015 年 4 月 29 日披露的《2015 年第一季度報告》中，公司預計 2015 

　　年 1-6 月歸屬于上市公司股東的凈利潤變動區(qū)間 260 萬元至 390 萬元。本次公告 

　　的訴訟涉及金額 90,769.92 元，公司按照以上損失全部由公司承擔保守估計，對 

　　公司本期利潤不會構(gòu)成重大影響。公司將積極維護全體股東的利益，爭取由其他 

　　當事人承擔賠償責任。 

　　4 

　　目前已起訴并判決的案件中，以2011年3月18日為揭露日且被昆明市中級人 

　　民法院判決駁回請求的案件65起，被駁回請求的案件已上訴的有26起，因上訴人 

　　在法定期限內(nèi)未預交上訴費，也未申請緩交、免交案件受理費,被云南省高級人 

　　民法院裁定撤回上訴的案件5起。以2010年3月18日為揭露日且已判決的案件27 

　　起，判決由公司或公司及何學葵或公司、何學葵及蔣凱西賠償?shù)慕痤~為 

　　646,216.73元，其中僅由公司承擔賠償責任案件為6起，涉及金額180,524.86元。 

　　由公司承擔賠償責任的，公司已根據(jù)賠償損失情況對何學葵提起了追償訴訟。同 

　　時，公司大股東云投集團已根據(jù)承諾對公司賠償投資者的180,524.86元向上市公 

　　司進行了補償，詳細內(nèi)容見2015年7月4日在《中國證券報》、《證券時報》、《上 

　　海證券報》、《證券日報》和巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）披露的《關(guān)于 

　　控股股東履行承諾的公告》。 

　　公司將根據(jù)案件進展情況及時履行信息披露義務。敬請廣大投資者注意投資 

　　風險。 

　　七、控股股東關(guān)于涉及公司民事賠償?shù)挠嘘P(guān)承諾 

　　2013 年 5 月 24 日，公司控股股東云南省投資控股集團有限公司對若因綠大 

　　地公司及原董事長、控股股東何學葵等涉嫌欺詐發(fā)行股票、違規(guī)披露重大信息罪 

　　等罪一案，形成投資者相關(guān)民事賠償事項，做如下承諾： 

　　“（一）依據(jù)《中華人民共和國民法通則》、《中華人民共和國證券法》、《中 

　　華人民共和國民事訴訟法》、《最高人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的 

　　民事賠償案件的若干規(guī)定》等法律法規(guī)，因綠大地公司及其原董事長、控股股東 

　　何學葵等涉嫌欺詐發(fā)行股票、違規(guī)披露重大信息罪一案造成投資者損失的，涉案 

　　當事人是民事賠償主體（以民事賠償案件審理判決結(jié)果為準），應按判決結(jié)果， 

　　承擔賠償責任。 

　　（二）為保護投資者利益，按照民事賠償判決結(jié)果，在民事賠償判決書生效 

　　后 6 個月內(nèi)，云投集團將推動何學葵以其借給綠大地公司的 58,229,582 元（人 

　　民幣）款項及其所持綠大地公司股份承擔賠償，賠償金額不足或何學葵未予賠償 

　　的，由云投集團代為償付。云投集團代為償付后，保留對何學葵及其他相關(guān)責任 

　　人（不含綠大地公司）追償?shù)臋?quán)利。 

　　（三）云投集團將積極履行大股東職責，力所能及支持綠大地公司。通過綠 

　　5 

　　大地公司經(jīng)營改善、健康發(fā)展，切實維護中小投資者利益。”。 

　　公司已于2013年5月25日在《中國證券報》、《證券時報》、《上海證券報》、《證 

　　券日報》和巨潮資訊網(wǎng)披露了《關(guān)于控股股東出具承諾 

　　書的公告》。 

　　八、備查文件 

　　《民事判決書》5 份。 

　　特此公告。 

　　云南云投生態(tài)環(huán)境科技股份有限公司 

　　董 事 會 

　　二〇一五年七月二十四日